Les sujets traités en grandes lignes incluront, notamment, LTPM / OTPM ainsi que les modifications LBA y induites (en particulier le statut de conseillers atypiques dans les transactions immobilières et du point de vue des avocats), le registre central des ADEs (fonctionnement, objectifs et implications pour les acteurs concernés) et les commentaires sur la jurisprudence non publiée du DFF.
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Conférence de Printemps 2026 - KYC/AML search engines, corroborations, enforcement Nous vous invitons à découvrir les intervenants & le programme, et à vous inscrire à l'événement sur l'espace membre du site GCO www.gco-association.ch avant le 19 avril 2026
Les sujets traités incluront, notamment, rôle du SECO, sanctions sectorielles et actualité ; directive CRD VI ; senior management regime et responsabilité de la fonction Compliance ; risques émergeants de l’intelligence artificielle en compliance, risque et auditing, mesures de mitigation et opportunités créées dans ces fonctions ; ainsi que les commentaires des dernières jurisprudences du Tribunal fédéral et du DFF (37 LBA). Début de la conférence à 10h, à la suite de l'Assemblée Générale. Les détails sont à découvrir sur l'espace membre du GCO. Le paiement des cotisations au GCO doit être à jour et constitue un prérequis à la participation à la Conférence, ainsi que le paiement préalable des frais de participation de la Conférence.
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
GCO a le plaisir de vous convier à un apéro convivial d'été organisé en collaboration avec l’Association Alumni CAS. Cette rencontre est l’occasion idéale de partager un moment détendu entre pairs, d’élargir votre réseau, et de clôturer l’été en beauté, dans un cadre chaleureux au bord du lac. Nous serions ravis de vous y retrouver nombreuses et nombreux !
Conférence de Printemps 2025 - Délit Fiscal Qualifié (DFQ) Nous vous invitons à vous inscrire à l'événement sur l'espace membre du site GCO www.gco-association.ch avant le 25 avril 2025
Groupe 4
Présentation de Jeremy Howarth et Delphine Kopf, RSM Switzerland SA: Rapports d’audits Prudentiels pour GFE/Trustee – Attente des auditeurs
Groupe 4
Tour d’horizon des obligations ESG
Groupe 4
Tour de table questions diverses (Gouvernance d’entreprise, Renouvellements documentaires, Pratique des revues périodiques)
Groupe 4
Tour de table questions diverses (Gouvernance d’entreprise, Renouvellements documentaires, Pratique des revues périodiques)
Groupe 4
Choix des thèmes de la saison et questions compliance
Les donations Tour de table: procédures des banques, exigences documentaires, considérations fiscales; due diligence, plausibilité; donations de valeurs mobilières vs d'actions de société; cas particuliers.
Les sujets traités à la Conférence annuelle du GCO inclueront, notamment, les commentaires des dernières jurisprudence du Tribunal fédéral et du DFF (37LBA) ainsi que les implications pratiques pour les Compliance officers, un résumé des tendances observées par le MROS, un retour sur les consultations auxquelles le GCO a participé (LTPM, LSFin), des présentations relatives aux abus de marché, cryptomarchés, blanchiment d'argent et aux défis et solutions pour l'enquêteur interne à fin d'enquêter avec intégrité. Début de la conférence à 10h, à la suite de l'Assemblée Générale. Les détails sont disponibles sur l'espace membre du GCO. Le paiement des cotisations au GCO doit être à jour et constitue un prérequis à la participation à la Conférence.
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Groupe 3
Notre célèbre apéro estival! Rendez-vous au kiosque du Parc des Bastions, le premier arrivé prend une table avec beaucoup de chaises :-)
Groupe 4
Suivi d'un apéro
1. Les Gérants indépendants externes, les Apporteurs d’affaire, les Conseillers et les avocats d’affaire : comment les traiter, quelles directives/règles spécifiques pour chacun ? 2. 1e et 2e lignes de défense (gestion et contrôle compliance) : évolution des pratiques actuelles, prévisions, organisation des banques ; notamment : déplacement de certaines tâches au front et /ou à ses « support compliance » et recentrage compliance au contrôle de 2e niveau et analyse de risque (quel % pour les comptes avec/sans risque élevé)
Groupe 4
Conférence de Printemps 2024 sur le sujet "Sanctions - obligations en présence d'un lien avec la Russie : attentes du régulateur et leçons clés de la place financière".
Groupe 2
Présentations sur l'impact pratique sur le compliance officer d'une procédure 37LBA à son encontre.
Groupe 4
Groupe 4
Groupe 4
Périmètre et profondeur de revue des EAM
Groupe 2
Discussion en tour de table de Communication Finma du 24.8.2023 et Monitorage des risques du 9.11.2023 - analyse des critères de risque LBA (lesquels sont utilisés chez vous, si vous prévoyez des changements) - et surveillance selon art 25.2 OBA-FINMA documents à consulter: https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/4dokumentation/finma-aufsichtsmitteilungen/20230824-finma-aufsichtsmitteilung-05-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=715752749D284FEBC25F0954088A6B39 https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/finma-publikationen/risikomonitor/20231109-finma-risikomonitor-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=4F463AC0714C66A3B7AF22AD3221C1E9
Groupe 4
LEFin / LSFin : Mise en place et retour d’expérience sur les premiers audits (par Philippe F. et Michael B.)
Groupe 4
Tour de table ESG :Implémentation des directives ESG (en particulier Directive ASB) Il est demandé à chaque participant de venir préparé
Connectez-vous sur l’espace membre pour plus de détails sur le programme.
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Conférence de Printemps 2023 sur l'actualité du DFF et le bien être des compliance officers
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Sujets traités à la Conférence varient des modifications de la LBA et leurs implications pratiques en matière de communication de soupçon, avant-projet Circ.-FINMA 2008/21 sur les risques opérationnels et enseignements des revues FINMA sur la cybersécurité et la gestion des données, concept de surveillance des gestionnaires de fortune et trustee sous LEFin, restrictions à la fourniture de services financiers depuis l'étranger aux résidents monégasques, aux sanctions et embargos: activités de surveillance de la FINMA et du SECO.
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Sujets traités à la Conférence varient des procédures d'"enforcement" de la FINMA, au retour d'expérience pratique sur l'implémentation de la LSFIN, aux activités dans le cadre de la lutte contre blanchiment d'argent de la Commission fédérale des maisons de jeu, aux "Flash news" sur décisions du DFF.
Sujets traités à la Conférence varient de l'investissement responsable, aux responsabilités civile et pénale du Compliance officer en Suisse et quelques pistes pour s'en prémunir, à l'avenir de Compliance avec RegTech et à la gouvernance, compliance et intégrité chez FIFA.
Sujets traités à la Conférence varient de l'impact de la LSFin sur les établissements financiers, aux nouvelles compétences du MROS, aux récents développements des Trusts, à la transition LIBOR, aux actualités fiscales et à l'outsourcing et le cloud.
Les sujets traités en grandes lignes incluront, notamment, LTPM / OTPM ainsi que les modifications LBA y induites (en particulier le statut de conseillers atypiques dans les transactions immobilières et du point de vue des avocats), le registre central des ADEs (fonctionnement, objectifs et implications pour les acteurs concernés) et les commentaires sur la jurisprudence non publiée du DFF.
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Conférence de Printemps 2026 - KYC/AML search engines, corroborations, enforcement Nous vous invitons à découvrir les intervenants & le programme, et à vous inscrire à l'événement sur l'espace membre du site GCO www.gco-association.ch avant le 19 avril 2026
Les sujets traités incluront, notamment, rôle du SECO, sanctions sectorielles et actualité ; directive CRD VI ; senior management regime et responsabilité de la fonction Compliance ; risques émergeants de l’intelligence artificielle en compliance, risque et auditing, mesures de mitigation et opportunités créées dans ces fonctions ; ainsi que les commentaires des dernières jurisprudences du Tribunal fédéral et du DFF (37 LBA). Début de la conférence à 10h, à la suite de l'Assemblée Générale. Les détails sont à découvrir sur l'espace membre du GCO. Le paiement des cotisations au GCO doit être à jour et constitue un prérequis à la participation à la Conférence, ainsi que le paiement préalable des frais de participation de la Conférence.
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Groupe 4
Tour d’horizon des obligations ESG
Groupe 4
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Choix des thèmes de la saison et questions compliance
Les donations Tour de table: procédures des banques, exigences documentaires, considérations fiscales; due diligence, plausibilité; donations de valeurs mobilières vs d'actions de société; cas particuliers.
Les sujets traités à la Conférence annuelle du GCO inclueront, notamment, les commentaires des dernières jurisprudence du Tribunal fédéral et du DFF (37LBA) ainsi que les implications pratiques pour les Compliance officers, un résumé des tendances observées par le MROS, un retour sur les consultations auxquelles le GCO a participé (LTPM, LSFin), des présentations relatives aux abus de marché, cryptomarchés, blanchiment d'argent et aux défis et solutions pour l'enquêteur interne à fin d'enquêter avec intégrité. Début de la conférence à 10h, à la suite de l'Assemblée Générale. Les détails sont disponibles sur l'espace membre du GCO. Le paiement des cotisations au GCO doit être à jour et constitue un prérequis à la participation à la Conférence.
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Suivi d'un apéro
1. Les Gérants indépendants externes, les Apporteurs d’affaire, les Conseillers et les avocats d’affaire : comment les traiter, quelles directives/règles spécifiques pour chacun ? 2. 1e et 2e lignes de défense (gestion et contrôle compliance) : évolution des pratiques actuelles, prévisions, organisation des banques ; notamment : déplacement de certaines tâches au front et /ou à ses « support compliance » et recentrage compliance au contrôle de 2e niveau et analyse de risque (quel % pour les comptes avec/sans risque élevé)
Groupe 4
Conférence de Printemps 2024 sur le sujet "Sanctions - obligations en présence d'un lien avec la Russie : attentes du régulateur et leçons clés de la place financière".
Groupe 2
Présentations sur l'impact pratique sur le compliance officer d'une procédure 37LBA à son encontre.
Groupe 4
Groupe 4
Groupe 4
Périmètre et profondeur de revue des EAM
Groupe 2
Discussion en tour de table de Communication Finma du 24.8.2023 et Monitorage des risques du 9.11.2023 - analyse des critères de risque LBA (lesquels sont utilisés chez vous, si vous prévoyez des changements) - et surveillance selon art 25.2 OBA-FINMA documents à consulter: https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/4dokumentation/finma-aufsichtsmitteilungen/20230824-finma-aufsichtsmitteilung-05-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=715752749D284FEBC25F0954088A6B39 https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/finma-publikationen/risikomonitor/20231109-finma-risikomonitor-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=4F463AC0714C66A3B7AF22AD3221C1E9
Groupe 4
LEFin / LSFin : Mise en place et retour d’expérience sur les premiers audits (par Philippe F. et Michael B.)
Groupe 4
Tour de table ESG :Implémentation des directives ESG (en particulier Directive ASB) Il est demandé à chaque participant de venir préparé
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Conférence de Printemps 2023 sur l'actualité du DFF et le bien être des compliance officers
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Sujets traités à la Conférence varient des modifications de la LBA et leurs implications pratiques en matière de communication de soupçon, avant-projet Circ.-FINMA 2008/21 sur les risques opérationnels et enseignements des revues FINMA sur la cybersécurité et la gestion des données, concept de surveillance des gestionnaires de fortune et trustee sous LEFin, restrictions à la fourniture de services financiers depuis l'étranger aux résidents monégasques, aux sanctions et embargos: activités de surveillance de la FINMA et du SECO.
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Sujets traités à la Conférence varient des procédures d'"enforcement" de la FINMA, au retour d'expérience pratique sur l'implémentation de la LSFIN, aux activités dans le cadre de la lutte contre blanchiment d'argent de la Commission fédérale des maisons de jeu, aux "Flash news" sur décisions du DFF.
Sujets traités à la Conférence varient de l'investissement responsable, aux responsabilités civile et pénale du Compliance officer en Suisse et quelques pistes pour s'en prémunir, à l'avenir de Compliance avec RegTech et à la gouvernance, compliance et intégrité chez FIFA.
Sujets traités à la Conférence varient de l'impact de la LSFin sur les établissements financiers, aux nouvelles compétences du MROS, aux récents développements des Trusts, à la transition LIBOR, aux actualités fiscales et à l'outsourcing et le cloud.
Credit Suisse
CA Indosuez (Switzerland) SA
BNP Paribas (Suisse) SA
Bridport & Cie SA
Geneva Compliance Group
Les sujets traités en grandes lignes incluront, notamment, LTPM / OTPM ainsi que les modifications LBA y induites (en particulier le statut de conseillers atypiques dans les transactions immobilières et du point de vue des avocats), le registre central des ADEs (fonctionnement, objectifs et implications pour les acteurs concernés) et les commentaires sur la jurisprudence non publiée du DFF.
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Conférence de Printemps 2026 - KYC/AML search engines, corroborations, enforcement Nous vous invitons à découvrir les intervenants & le programme, et à vous inscrire à l'événement sur l'espace membre du site GCO www.gco-association.ch avant le 19 avril 2026
Les sujets traités incluront, notamment, rôle du SECO, sanctions sectorielles et actualité ; directive CRD VI ; senior management regime et responsabilité de la fonction Compliance ; risques émergeants de l’intelligence artificielle en compliance, risque et auditing, mesures de mitigation et opportunités créées dans ces fonctions ; ainsi que les commentaires des dernières jurisprudences du Tribunal fédéral et du DFF (37 LBA). Début de la conférence à 10h, à la suite de l'Assemblée Générale. Les détails sont à découvrir sur l'espace membre du GCO. Le paiement des cotisations au GCO doit être à jour et constitue un prérequis à la participation à la Conférence, ainsi que le paiement préalable des frais de participation de la Conférence.
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
GCO a le plaisir de vous convier à un apéro convivial d'été organisé en collaboration avec l’Association Alumni CAS. Cette rencontre est l’occasion idéale de partager un moment détendu entre pairs, d’élargir votre réseau, et de clôturer l’été en beauté, dans un cadre chaleureux au bord du lac. Nous serions ravis de vous y retrouver nombreuses et nombreux !
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Groupe 4
Présentation de Jeremy Howarth et Delphine Kopf, RSM Switzerland SA: Rapports d’audits Prudentiels pour GFE/Trustee – Attente des auditeurs
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Tour d’horizon des obligations ESG
Groupe 4
Tour de table questions diverses (Gouvernance d’entreprise, Renouvellements documentaires, Pratique des revues périodiques)
Groupe 4
Tour de table questions diverses (Gouvernance d’entreprise, Renouvellements documentaires, Pratique des revues périodiques)
Groupe 4
Choix des thèmes de la saison et questions compliance
Les donations Tour de table: procédures des banques, exigences documentaires, considérations fiscales; due diligence, plausibilité; donations de valeurs mobilières vs d'actions de société; cas particuliers.
Les sujets traités à la Conférence annuelle du GCO inclueront, notamment, les commentaires des dernières jurisprudence du Tribunal fédéral et du DFF (37LBA) ainsi que les implications pratiques pour les Compliance officers, un résumé des tendances observées par le MROS, un retour sur les consultations auxquelles le GCO a participé (LTPM, LSFin), des présentations relatives aux abus de marché, cryptomarchés, blanchiment d'argent et aux défis et solutions pour l'enquêteur interne à fin d'enquêter avec intégrité. Début de la conférence à 10h, à la suite de l'Assemblée Générale. Les détails sont disponibles sur l'espace membre du GCO. Le paiement des cotisations au GCO doit être à jour et constitue un prérequis à la participation à la Conférence.
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Groupe 3
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Groupe 4
Suivi d'un apéro
1. Les Gérants indépendants externes, les Apporteurs d’affaire, les Conseillers et les avocats d’affaire : comment les traiter, quelles directives/règles spécifiques pour chacun ? 2. 1e et 2e lignes de défense (gestion et contrôle compliance) : évolution des pratiques actuelles, prévisions, organisation des banques ; notamment : déplacement de certaines tâches au front et /ou à ses « support compliance » et recentrage compliance au contrôle de 2e niveau et analyse de risque (quel % pour les comptes avec/sans risque élevé)
Groupe 4
Conférence de Printemps 2024 sur le sujet "Sanctions - obligations en présence d'un lien avec la Russie : attentes du régulateur et leçons clés de la place financière".
Groupe 2
Présentations sur l'impact pratique sur le compliance officer d'une procédure 37LBA à son encontre.
Groupe 4
Groupe 4
Groupe 4
Périmètre et profondeur de revue des EAM
Groupe 2
Discussion en tour de table de Communication Finma du 24.8.2023 et Monitorage des risques du 9.11.2023 - analyse des critères de risque LBA (lesquels sont utilisés chez vous, si vous prévoyez des changements) - et surveillance selon art 25.2 OBA-FINMA documents à consulter: https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/4dokumentation/finma-aufsichtsmitteilungen/20230824-finma-aufsichtsmitteilung-05-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=715752749D284FEBC25F0954088A6B39 https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/finma-publikationen/risikomonitor/20231109-finma-risikomonitor-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=4F463AC0714C66A3B7AF22AD3221C1E9
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LEFin / LSFin : Mise en place et retour d’expérience sur les premiers audits (par Philippe F. et Michael B.)
Groupe 4
Tour de table ESG :Implémentation des directives ESG (en particulier Directive ASB) Il est demandé à chaque participant de venir préparé
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La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Conférence de Printemps 2023 sur l'actualité du DFF et le bien être des compliance officers
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Sujets traités à la Conférence varient des modifications de la LBA et leurs implications pratiques en matière de communication de soupçon, avant-projet Circ.-FINMA 2008/21 sur les risques opérationnels et enseignements des revues FINMA sur la cybersécurité et la gestion des données, concept de surveillance des gestionnaires de fortune et trustee sous LEFin, restrictions à la fourniture de services financiers depuis l'étranger aux résidents monégasques, aux sanctions et embargos: activités de surveillance de la FINMA et du SECO.
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Sujets traités à la Conférence varient des procédures d'"enforcement" de la FINMA, au retour d'expérience pratique sur l'implémentation de la LSFIN, aux activités dans le cadre de la lutte contre blanchiment d'argent de la Commission fédérale des maisons de jeu, aux "Flash news" sur décisions du DFF.
Sujets traités à la Conférence varient de l'investissement responsable, aux responsabilités civile et pénale du Compliance officer en Suisse et quelques pistes pour s'en prémunir, à l'avenir de Compliance avec RegTech et à la gouvernance, compliance et intégrité chez FIFA.
Sujets traités à la Conférence varient de l'impact de la LSFin sur les établissements financiers, aux nouvelles compétences du MROS, aux récents développements des Trusts, à la transition LIBOR, aux actualités fiscales et à l'outsourcing et le cloud.
Credit Suisse
CA Indosuez (Switzerland) SA
BNP Paribas (Suisse) SA
Bridport & Cie SA
Geneva Compliance Group
Les sujets traités en grandes lignes incluront, notamment, LTPM / OTPM ainsi que les modifications LBA y induites (en particulier le statut de conseillers atypiques dans les transactions immobilières et du point de vue des avocats), le registre central des ADEs (fonctionnement, objectifs et implications pour les acteurs concernés) et les commentaires sur la jurisprudence non publiée du DFF.
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Conférence de Printemps 2026 - KYC/AML search engines, corroborations, enforcement Nous vous invitons à découvrir les intervenants & le programme, et à vous inscrire à l'événement sur l'espace membre du site GCO www.gco-association.ch avant le 19 avril 2026
Les sujets traités incluront, notamment, rôle du SECO, sanctions sectorielles et actualité ; directive CRD VI ; senior management regime et responsabilité de la fonction Compliance ; risques émergeants de l’intelligence artificielle en compliance, risque et auditing, mesures de mitigation et opportunités créées dans ces fonctions ; ainsi que les commentaires des dernières jurisprudences du Tribunal fédéral et du DFF (37 LBA). Début de la conférence à 10h, à la suite de l'Assemblée Générale. Les détails sont à découvrir sur l'espace membre du GCO. Le paiement des cotisations au GCO doit être à jour et constitue un prérequis à la participation à la Conférence, ainsi que le paiement préalable des frais de participation de la Conférence.
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
GCO a le plaisir de vous convier à un apéro convivial d'été organisé en collaboration avec l’Association Alumni CAS. Cette rencontre est l’occasion idéale de partager un moment détendu entre pairs, d’élargir votre réseau, et de clôturer l’été en beauté, dans un cadre chaleureux au bord du lac. Nous serions ravis de vous y retrouver nombreuses et nombreux !
Conférence de Printemps 2025 - Délit Fiscal Qualifié (DFQ) Nous vous invitons à vous inscrire à l'événement sur l'espace membre du site GCO www.gco-association.ch avant le 25 avril 2025
Groupe 4
Présentation de Jeremy Howarth et Delphine Kopf, RSM Switzerland SA: Rapports d’audits Prudentiels pour GFE/Trustee – Attente des auditeurs
Groupe 4
Tour d’horizon des obligations ESG
Groupe 4
Tour de table questions diverses (Gouvernance d’entreprise, Renouvellements documentaires, Pratique des revues périodiques)
Groupe 4
Tour de table questions diverses (Gouvernance d’entreprise, Renouvellements documentaires, Pratique des revues périodiques)
Groupe 4
Choix des thèmes de la saison et questions compliance
Les donations Tour de table: procédures des banques, exigences documentaires, considérations fiscales; due diligence, plausibilité; donations de valeurs mobilières vs d'actions de société; cas particuliers.
Les sujets traités à la Conférence annuelle du GCO inclueront, notamment, les commentaires des dernières jurisprudence du Tribunal fédéral et du DFF (37LBA) ainsi que les implications pratiques pour les Compliance officers, un résumé des tendances observées par le MROS, un retour sur les consultations auxquelles le GCO a participé (LTPM, LSFin), des présentations relatives aux abus de marché, cryptomarchés, blanchiment d'argent et aux défis et solutions pour l'enquêteur interne à fin d'enquêter avec intégrité. Début de la conférence à 10h, à la suite de l'Assemblée Générale. Les détails sont disponibles sur l'espace membre du GCO. Le paiement des cotisations au GCO doit être à jour et constitue un prérequis à la participation à la Conférence.
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Groupe 3
Notre célèbre apéro estival! Rendez-vous au kiosque du Parc des Bastions, le premier arrivé prend une table avec beaucoup de chaises :-)
Groupe 4
Suivi d'un apéro
1. Les Gérants indépendants externes, les Apporteurs d’affaire, les Conseillers et les avocats d’affaire : comment les traiter, quelles directives/règles spécifiques pour chacun ? 2. 1e et 2e lignes de défense (gestion et contrôle compliance) : évolution des pratiques actuelles, prévisions, organisation des banques ; notamment : déplacement de certaines tâches au front et /ou à ses « support compliance » et recentrage compliance au contrôle de 2e niveau et analyse de risque (quel % pour les comptes avec/sans risque élevé)
Groupe 4
Conférence de Printemps 2024 sur le sujet "Sanctions - obligations en présence d'un lien avec la Russie : attentes du régulateur et leçons clés de la place financière".
Groupe 2
Présentations sur l'impact pratique sur le compliance officer d'une procédure 37LBA à son encontre.
Groupe 4
Groupe 4
Groupe 4
Périmètre et profondeur de revue des EAM
Groupe 2
Discussion en tour de table de Communication Finma du 24.8.2023 et Monitorage des risques du 9.11.2023 - analyse des critères de risque LBA (lesquels sont utilisés chez vous, si vous prévoyez des changements) - et surveillance selon art 25.2 OBA-FINMA documents à consulter: https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/4dokumentation/finma-aufsichtsmitteilungen/20230824-finma-aufsichtsmitteilung-05-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=715752749D284FEBC25F0954088A6B39 https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/finma-publikationen/risikomonitor/20231109-finma-risikomonitor-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=4F463AC0714C66A3B7AF22AD3221C1E9
Groupe 4
LEFin / LSFin : Mise en place et retour d’expérience sur les premiers audits (par Philippe F. et Michael B.)
Groupe 4
Tour de table ESG :Implémentation des directives ESG (en particulier Directive ASB) Il est demandé à chaque participant de venir préparé
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Conférence de Printemps 2023 sur l'actualité du DFF et le bien être des compliance officers
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Sujets traités à la Conférence varient des modifications de la LBA et leurs implications pratiques en matière de communication de soupçon, avant-projet Circ.-FINMA 2008/21 sur les risques opérationnels et enseignements des revues FINMA sur la cybersécurité et la gestion des données, concept de surveillance des gestionnaires de fortune et trustee sous LEFin, restrictions à la fourniture de services financiers depuis l'étranger aux résidents monégasques, aux sanctions et embargos: activités de surveillance de la FINMA et du SECO.
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Sujets traités à la Conférence varient des procédures d'"enforcement" de la FINMA, au retour d'expérience pratique sur l'implémentation de la LSFIN, aux activités dans le cadre de la lutte contre blanchiment d'argent de la Commission fédérale des maisons de jeu, aux "Flash news" sur décisions du DFF.
Sujets traités à la Conférence varient de l'investissement responsable, aux responsabilités civile et pénale du Compliance officer en Suisse et quelques pistes pour s'en prémunir, à l'avenir de Compliance avec RegTech et à la gouvernance, compliance et intégrité chez FIFA.
Sujets traités à la Conférence varient de l'impact de la LSFin sur les établissements financiers, aux nouvelles compétences du MROS, aux récents développements des Trusts, à la transition LIBOR, aux actualités fiscales et à l'outsourcing et le cloud.
Credit Suisse
CA Indosuez (Switzerland) SA
BNP Paribas (Suisse) SA
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Credit Suisse
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BNP Paribas (Suisse) SA
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