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Credit Suisse
CA Indosuez (Switzerland) SA
BNP Paribas (Suisse) SA
Bridport & Cie SA
Geneva Compliance Group
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L'ACFE, en partenariat avec la FER, et en coordination avec l'IIA Switzerland (Institute of Internal Auditors), l'ACAMS Switzerland (Association of Certified Anti-Money Laundering), et l'ECS (Ethic and Compliance Switzerland), a le plaisir de vous inviter et vos invités à la 6ème Conférence sur l'éthique et la gouvernance qui aura lieu le 14 septembre 2023. Les participants obtiendront 10 CPE (8 CPE en ligne), dont les 2 obligatoires requis par l'ACFE et l'IIA sur l'éthique.
Selon l'Assemblée Générale en 2019, le GCO a consulté l’ensemble de la jurisprudence non-publiée relative à la violation de l’obligation de communiquer selon l’art. 37 LBA. Le fruit de cette consultation a été partagée par présentation à la Conférence annuelle en 2020 sur ce sujet. Pour pouvoir effectuer un suivi des futures décisions, il a été décidé avec DFF de se faire envoyer 2 fois par an les décisions ultérieures en la matière.
Depuis la modification des Statuts de 2006, le Comité a la possibilité d'organiser la participation aux consultations et de transmettre les prises de positions au nom du GCO. Le GCO a, depuis, déjà participé à l'exercise suivant, parmis d'autres: 2015: Consultation révision de l'OBA-FINMA
Depuis la modification des Statuts de 2006, le Comité a la possibilité d'organiser la participation aux consultations et de transmettre les prises de positions au nom du GCO. Le GCO a, depuis, déjà participé à l'exercise suivant, parmis d'autres: 2014: Consultation LEFIN/LSFIN
Depuis la modification des Statuts de 2006, le Comité a la possibilité d'organiser la participation aux consultations et de transmettre les prises de positions au nom du GCO. Le GCO a, depuis, déjà participé à l'exercise suivant, parmis d'autres: 2013: Consultation LBVR
Depuis la modification des Statuts de 2006, le Comité a la possibilité d'organiser la participation aux consultations et de transmettre les prises de positions au nom du GCO. Le GCO a, depuis, déjà participé à l'exercise suivant, parmis d'autres: 2013: Consultation sur la révision de la LBA
Depuis la modification des Statuts de 2006, le Comité a la possibilité d'organiser la participation aux consultations et de transmettre les prises de positions au nom du GCO. Le GCO a, depuis, déjà participé à l'exercise suivant, parmis d'autres: 2008: Règles cadres pour la gestion de fortune
Depuis la modification des Statuts de 2006, le Comité a la possibilité d'organiser la participation aux consultations et de transmettre les prises de positions au nom du GCO. Le GCO a, depuis, déjà participé à l'exercise suivant, parmis d'autres: 2007: Consultation sur la CDB08
Depuis la modification des Statuts de 2006, le Comité a la possibilité d'organiser la participation aux consultations et de transmettre les prises de positions au nom du GCO. Le GCO a, depuis, déjà participé à l'exercise suivant, parmis d'autres: 2007: Consultation sur la révision de l'OBA-CFB
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Groupe 4
Conférence de Printemps 2024 sur le sujet "Sanctions - obligations en présence d'un lien avec la Russie : attentes du régulateur et leçons clés de la place financière".
Groupe 2
Présentations sur l'impact pratique sur le compliance officer d'une procédure 37LBA à son encontre.
Groupe 4
Groupe 4
Groupe 4
Périmètre et profondeur de revue des EAM
Groupe 2
Discussion en tour de table de Communication Finma du 24.8.2023 et Monitorage des risques du 9.11.2023 - analyse des critères de risque LBA (lesquels sont utilisés chez vous, si vous prévoyez des changements) - et surveillance selon art 25.2 OBA-FINMA documents à consulter: https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/4dokumentation/finma-aufsichtsmitteilungen/20230824-finma-aufsichtsmitteilung-05-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=715752749D284FEBC25F0954088A6B39 https://www.finma.ch/fr/~/media/finma/dokumente/dokumentencenter/myfinma/finma-publikationen/risikomonitor/20231109-finma-risikomonitor-2023.pdf?sc_lang=fr&hash=4F463AC0714C66A3B7AF22AD3221C1E9
Groupe 4
LEFin / LSFin : Mise en place et retour d’expérience sur les premiers audits (par Philippe F. et Michael B.)
Groupe 4
Tour de table ESG :Implémentation des directives ESG (en particulier Directive ASB) Il est demandé à chaque participant de venir préparé
Connectez-vous sur l’espace membre pour plus de détails sur le programme.
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Conférence de Printemps 2023 sur l'actualité du DFF et le bien être des compliance officers
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Sujets traités à la Conférence varient des modifications de la LBA et leurs implications pratiques en matière de communication de soupçon, avant-projet Circ.-FINMA 2008/21 sur les risques opérationnels et enseignements des revues FINMA sur la cybersécurité et la gestion des données, concept de surveillance des gestionnaires de fortune et trustee sous LEFin, restrictions à la fourniture de services financiers depuis l'étranger aux résidents monégasques, aux sanctions et embargos: activités de surveillance de la FINMA et du SECO.
La séance de l'Assemblée Générale est réservée aux seuls membres du GCO.
Sujets traités à la Conférence varient des procédures d'"enforcement" de la FINMA, au retour d'expérience pratique sur l'implémentation de la LSFIN, aux activités dans le cadre de la lutte contre blanchiment d'argent de la Commission fédérale des maisons de jeu, aux "Flash news" sur décisions du DFF.
Sujets traités à la Conférence varient de l'investissement responsable, aux responsabilités civile et pénale du Compliance officer en Suisse et quelques pistes pour s'en prémunir, à l'avenir de Compliance avec RegTech et à la gouvernance, compliance et intégrité chez FIFA.
Sujets traités à la Conférence varient de l'impact de la LSFin sur les établissements financiers, aux nouvelles compétences du MROS, aux récents développements des Trusts, à la transition LIBOR, aux actualités fiscales et à l'outsourcing et le cloud.
L'ACFE, en partenariat avec la FER, et en coordination avec l'IIA Switzerland (Institute of Internal Auditors), l'ACAMS Switzerland (Association of Certified Anti-Money Laundering), et l'ECS (Ethic and Compliance Switzerland), a le plaisir de vous inviter et vos invités à la 6ème Conférence sur l'éthique et la gouvernance qui aura lieu le 14 septembre 2023. Les participants obtiendront 10 CPE (8 CPE en ligne), dont les 2 obligatoires requis par l'ACFE et l'IIA sur l'éthique.
Selon l'Assemblée Générale en 2019, le GCO a consulté l’ensemble de la jurisprudence non-publiée relative à la violation de l’obligation de communiquer selon l’art. 37 LBA. Le fruit de cette consultation a été partagée par présentation à la Conférence annuelle en 2020 sur ce sujet. Pour pouvoir effectuer un suivi des futures décisions, il a été décidé avec DFF de se faire envoyer 2 fois par an les décisions ultérieures en la matière.
Depuis la modification des Statuts de 2006, le Comité a la possibilité d'organiser la participation aux consultations et de transmettre les prises de positions au nom du GCO. Le GCO a, depuis, déjà participé à l'exercise suivant, parmis d'autres: 2015: Consultation révision de l'OBA-FINMA
Depuis la modification des Statuts de 2006, le Comité a la possibilité d'organiser la participation aux consultations et de transmettre les prises de positions au nom du GCO. Le GCO a, depuis, déjà participé à l'exercise suivant, parmis d'autres: 2014: Consultation LEFIN/LSFIN
Depuis la modification des Statuts de 2006, le Comité a la possibilité d'organiser la participation aux consultations et de transmettre les prises de positions au nom du GCO. Le GCO a, depuis, déjà participé à l'exercise suivant, parmis d'autres: 2013: Consultation LBVR
Depuis la modification des Statuts de 2006, le Comité a la possibilité d'organiser la participation aux consultations et de transmettre les prises de positions au nom du GCO. Le GCO a, depuis, déjà participé à l'exercise suivant, parmis d'autres: 2013: Consultation sur la révision de la LBA
Depuis la modification des Statuts de 2006, le Comité a la possibilité d'organiser la participation aux consultations et de transmettre les prises de positions au nom du GCO. Le GCO a, depuis, déjà participé à l'exercise suivant, parmis d'autres: 2008: Règles cadres pour la gestion de fortune
Depuis la modification des Statuts de 2006, le Comité a la possibilité d'organiser la participation aux consultations et de transmettre les prises de positions au nom du GCO. Le GCO a, depuis, déjà participé à l'exercise suivant, parmis d'autres: 2007: Consultation sur la CDB08
Depuis la modification des Statuts de 2006, le Comité a la possibilité d'organiser la participation aux consultations et de transmettre les prises de positions au nom du GCO. Le GCO a, depuis, déjà participé à l'exercise suivant, parmis d'autres: 2007: Consultation sur la révision de l'OBA-CFB