ARBEITSGRUPPE 3
VERMÖGENSVERWALTUNG UND WERTPAPIERHANDEL
Co-Leiter
Sébastien Rochat
Eric Bühler
Maiko Günther
Diese Gruppe befasst sich hauptsächlich mit den folgenden Themen:
- Definition der in der Schweiz und im Ausland geltenden Verhaltensregeln und Praktiken auf dem Gebiet der :
- Insiderhandel, Kursmanipulation, Verbreitung falscher Informationen usw.
Beaufsichtigung der Börsengeschäfte; - Überwachung der privaten, institutionellen und kollektiven Verwaltung
Anlagefonds (Verhaltenskodex der Swiss Funds Association); - Ersuchen um Rechts- und Amtshilfe.
- Zusammenfassung der Mittel, die bei den Finanzintermediären zur Einhaltung dieser Vorschriften und Praktiken eingesetzt werden müssen;
- Verhaltenskodex oder Ehrenkodex;
- Personaleinsatz;
- Interessenkonflikte;
- Entwicklung bewährter Verfahren.
Die AG 3 trifft sich jeden letzten Dienstag im Monat von 16.30 bis 18.30 Uhr.